本许可适用于对在中国境内从事的中国人类遗传资源采集、收集、买卖、出口、出境等事项的规范和管理。采集适用于涉及中国境内人类遗传资源，包括重要遗传家系[1]和特定地区人类遗传资源[2]的采集活动；收集适用于以保藏或国际合作为目的的人类遗传资源的收集活动；按照国家相关法律法规规定禁止人类遗传资源买卖，以科研为目的的人类遗传资源转移不属于买卖；出口、出境适用于将人类遗传资源转移到境外的情形。 以临床诊疗、采供血（浆）服务、司法鉴定、侦查犯罪、兴奋剂检测和殡葬等为目的的人类遗传资源采集、收集、出口、出境活动，按照国家相关法律法规管理，不在本许可的适用范围内。 二、项目信息 （一）项目名称：人类遗传资源采集、收集、买卖、出口、出境审批。 （二）审批类别：行政许可。 （三）项目编号：03002 三、办理依据 1.《中华人民共和国行政许可法》。 2.《人类遗传资源管理暂行办法》。 3.《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）附件第26项 ,实施机关：科技部、卫生部。 4.《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）,调整后审批部门：科技部。 四、受理机构 科技部 五、决定机构 科技部 六、数量限制 无数量限制 七、办事条件 （一）申请人条件 在中国境内依法成立的法人单位。 （二）审批条件 1.人类遗传资源的采集和收集。 1.1.申请开展人类遗传资源采集或收集活动应具备或符合如下条件： （1）申请人具有负责人类遗传资源管理的相关部门并已制定相应的管理制度； （2）经伦理委员会审查同意; （3）有人类遗传资源提供者知情同意书格式文本； （4）采集或收集人类遗传资源的目的明确； （5）具备采集或收集人类遗传资源所需的人员、场所、设施、设备； （6）有合理的人类遗传资源采集或收集计划方案； （7）符合法律法规规定的其他条件。 1.2. 外方参与的人类遗传资源采集、收集或研究活动属于国际合作范畴，除应满足1.1所列条件外，还需符合下列条件： （1）由中方合作单位办理报批手续； （2）合作各方具有开展相关工作的基础和能力； （3）合作目的和方案明确； （4）合作期限合理； （5）人类遗传资源来源明确、合法； （6）有合同文本草案； （7）经合作各方伦理委员会审查同意并提供人类遗传资源提供者知情同意书格式文本； （8）知识产权归属明确，分享方案合理； （9）对中国国家安全、国家利益和公共安全没有危害。 1.3. 申请开展的人类遗传资源采集或收集活动具有下列情形之一的，不予批准： （1）申请人没有负责人类遗传资源管理的相关部门； （2）申请人没有制定相应的管理制度； （3）未经伦理委员会审查同意； （4）无人类遗传资源提供者知情同意书格式文本； （5）采集或收集人类遗传资源的目的不明确、不合法； （6）不具备采集或收集人类遗传资源所需的人员、场所、设施、设备； （7）人类遗传资源采集或收集计划方案不合理； （8）可能对我国国家安全、国家利益或公共安全造成危害； （9）法律法规规定不予批准的其它情形。 1.4. 外方参与的人类遗传资源采集、收集或研究活动，具有下列情形之一的，不予批准： （1）未由中方合作单位办理报批手续； （2）合作单位不具备从事相关研究的基础和条件； （3）缺乏明确的合作目的和方向； （4）合作期限不合理； （5）人类遗传资源来源不明确或不合法； （6）知识产权归属和分享的安排不明确、不合理。 2. 人类遗传资源的出口、出境。 2.1. 申请开展人类遗传资源出口、出境活动应具备或符合如下条件： （1）合作各方具有开展相关工作的基础和能力； （2）合作目的和方案明确； （3）合作期限合理； （4）人类遗传资源来源明确、合法； （5）有合同文本草案； （6）经合作各方伦理委员会审查同意并提供人类遗传资源提供者知情同意书格式文本； （7）知识产权归属明确，分享方案合理； （8）对中国国家安全、国家利益和公共安全没有危害； （9）符合法律法规规定的其他条件。 2.2. 申请开展的人类遗传资源出口、出境活动具有下列情形之一的，不予批准： （1）合作单位不具备从事相关研究的基础和条件； （2）缺乏明确的合作目的和方向； （3）合作期限不合理； （4）无合同文本草案； （5）未经伦理委员会审查同意； （6）未提供人类遗传资源提供者知情同意书格式文本； （7）人类遗传资源来源不明确或来源不合法； （8）知识产权归属和分享的安排不明确、不合理； （9）对我国国家安全、国家利益或公共安全存在可能的危害性； （10）法律法规规定不予批准的其它情形。 2.3.因特殊情况确需临时向外提供人类遗传资源的，须填写人类遗传资源出口出境申报表及审批机关要求的其他材料，经地方主管部门或国务院有关部门审查同意后，报中国人类遗传资源管理办公室，经批准后核发出口、出境证明。 八、申请材料 （一）申请材料清单 序号 提交材料名称 原件/复印件 份数 纸质/电子 要求 备注 1 申请书 原件 1 纸质和电子 网上申报填写后，纸质盖章提交 开展采集、收集、出口出境活动均需提交 2 组织机构代码证 复印件 1 纸质和电子 纸质盖章 开展采集、收集、出口出境活动均需提交 3 知情同意书 复印件 1 纸质和电子 开展采集、收集、出口出境活动均需提交 4 伦理委员会同意批件 复印件 1 纸质和电子 纸质盖章 开展采集、收集、出口出境活动均需提交 5 采集、收集、转运合作协议文本草案 (如有合作方) 复印件 1 纸质和电子 纸质 开展采集和收集活动需提供 6 国际合作协议文本草案 复印件 1 纸质和电子 纸质 如有外方参加需提供 7 食品药品监管总局出具的临床试验批件（CFDA） 复印件 1 纸质和电子 纸质盖章 涉及注册用药物或医疗器械临床试验的项目需提供 8 法律法规要求的其他材料 复印件 1 纸质和电子 纸质盖章 开展采集、收集、出口出境活动均需提交 注：申请书模版详见附件1。 （二）申请材料提交 申请人通过网上申请平台提交电子版申请材料，纸质材料可通过窗口报送或邮寄方式提交： 1.网上申请系统链接：http://www.cncbd.org.cn/TColumn/Detail/3428； 2.窗口报送：科技部行政审批受理窗口（地址：北京市海淀区西四环中路16号院4号楼，科技部中国生物技术发展中心）； 3.邮寄报送：科技部行政审批受理窗口（地址：北京市海淀区西四环中路16号院4号楼，科技部中国生物技术发展中心；邮编：100039；电话：010-88225151）。 九、申请接收 （一）接收方式 电子版申请材料通过网上申请平台接收，纸质版申请材料可通过窗口或邮寄方式接收： 1.网上接收：http://www.cncbd.org.cn/TColumn/Detail/3428； 2.窗口接收：科技部行政审批受理窗口（地址：北京市海淀区西四环中路16号院4号楼，科技部中国生物技术发展中心）； 3.邮寄接收：科技部行政审批受理窗口（地址：北京市海淀区西四环中路16号院4号楼，科技部中国生物技术发展中心；邮编：100039；电话：010-88225151）。 （二）办公时间 工作日：8:00—11:30，13:30—17:00。 十、办理流程 申办流程示意图：
十一、办理方式
本行政许可按照一般程序办理，包括申请、受理、技术评审、决定和文书送达等。
（一）网上申请
申请人通过“人类遗传资源采集、收集、买卖、出口、出境审批”网上申请平台提交电子版申请材料。
（二）网上预受理
遗传办收到申请人在线提交的电子版申请材料后，在5个工作日内完成审查。对申请材料齐全、符合规定形式的，通知申请人打印纸质材料；申请材料不齐全或不符合要求的，通过网上申请平台一次性书面告知申请人需要补正的全部内容。
（三）纸质申请材料递交
申请人将网上预受理的电子版申请材料打印后，按隶属关系报国务院有关部门或当地省级科技主管部门，经审查同意后，向遗传办递交纸质申请材料。
（四）纸质材料审查与受理
遗传办收到申请人递交的纸质申请材料后，在5个工作日内完成形式审查，对申请材料齐全、符合规定形式的申请，予以正式受理并出具受理单。申请材料不齐全或不符合规定形式的，退回申请人。
（五）技术评审
遗传办从人类遗传资源管理专家组中选取专家，对受理的申请项目进行技术评审，形成专家评审意见。
（六）办公会审批
遗传办召开办公会，审核专家评审意见，做出批准或不批准的决定。
（七）结果公开
遗传办以书面文件形式通知申请人，抄送其行政主管部门，并将审批结果在科技部网站公示。
（八）证书送达
申请人凭受理单前往行政审批受理窗口领取审批书或受理窗口以邮寄方式将审批书送达。
（九）出口、出境证明办理
涉及人类遗传资源出口、出境的申请，按照遗传办批准的样品出境计划填写中国人类遗传资源材料出口、出境申报表（模版见附件3），提交遗传资源提供者签署的知情同意书（复印件），经遗传办审核后办理人类遗传资源材料出口、出境证明。
十二、行政许可证件
（一）中国人类遗传资源的采集、收集、买卖、出口、出境审批书（样式见附件2）。
（二）中国人类遗传资源材料出口、出境证明（样式见附件4）。
十三、审批时限
遗传办在受理单发出后三个月内（包括专家评审时间）签发审批书。因特殊情况确需延长审批时限的，经行政机关负责人批准，可以延长10个工作日，并将延长时限的理由告知申请人。
十四、结果送达
作出行政许可决定后，在10个工作日内，通过网上公告、电话通知方式告知申请人，并通过现场领取或邮寄方式，将审批书送达。
十五、审批收费
本审批事项不收费。
十六、申请人权利和义务
（一）依据《中华人民共和国行政许可法》、《人类遗传资源管理暂行办法》规定,申请人依法享有如下权利：
1.对行政机关实施的行政许可，享有陈述权、申辩权；其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿。
2.申请人对审批决定有异议的，可以在收到通知之日起60日内向科技部申请行政复议，也可在收到通知之日起6个月内向人民法院提起诉讼。
（二）依据《中华人民共和国行政许可法》、《人类遗传资源管理暂行办法》规定,申请人申请行政许可，应当如实向行政机关提交有关材料并反映真实情况，对其申请材料实质内容的真实性负责。
申请人在行政申请过程中存在弄虚作假等行为的，科技部将终止对其申请的审查或撤销已作出的审批决定，书面通知其主管部门，并视情节根据《行政许可法》和《人类遗传资源管理暂行办法》追究其责任。
十七、咨询途径
（一）窗口咨询：科技部行政审批受理窗口（地址：北京市海淀区西四环中路16号院4号楼，科技部中国生物技术发展中心）；
（二）网上咨询：http://appweblogic.most.gov.cn/gzwd/gzwd_jsjg.jsp；
（三）信函咨询：科技部社会发展科技司（地址：北京市海淀区复兴路乙15号，科技部社会发展科技司，邮编100862）；
（四）电子邮件咨询：sfs_zhc@most.cn;
（五）电话咨询：010-58881423，010-88225151。
十八、监督、投诉和举报渠道
（一）窗口投诉：科技部政策法规与监督司（地址：北京市海淀区复兴路乙15号）；
（二）电话投诉：科技部政策法规与监督司 010-58881765；
（三）网上投诉：http://appweblogic.most.gov.cn/gzwd/gzwd_jsjg.js；
（四）电子邮件投诉：zhengj@most.cn；
（五）信函投诉：科技部政策法规与监督司（地址：北京市海淀区复兴路乙15号；邮编：100862）。
十九、办公时间和地址
办公时间：工作日8:00-11:30，13:30-17:00。
地址1：科技部中国生物技术发展中心（北京市海淀区西四环中路16号院4号楼）。
乘车路线：从地铁1号线五棵松站B口出，乘坐627、634或568路公交车至公交金沟河站。
地址2：科技部社会发展科技司（北京市海淀区复兴路乙15号科学技术部）。
乘车路线：从地铁1号线军事博物馆站出，沿复兴路向西走50米至复兴路和柳林馆路交叉路口，沿柳林馆路向北50米路西。
二十、公开查询
自受理之日起，可通过电话方式（010-88225151）或科技部网上申报系统查询审批状态。
自受理之日起三个月后，可通过电话方式（010-88225151）或科技部官网上查询结果。
附件四：人类遗传资源出口、出境证明
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